私募基金管理人登记流程详解，，，，，姚旺博  185+1336+1892

经典世纪专注为私募管理人服务，除帮助私募管理人高效完成公司注册、管理人登记、基金备案、会员申请等基础服务外，更能从业务角度出发为其进行产品架构设计、法律法规政策解读等一体化服务。详情电话咨询或者来公司面谈。

私募基金管理人经常驳回的3种典型案例：

1.案例1：管理人登记-【高管兼职】

某投资管理有限公司于今年5月份开始备案，想要申请证券类私募管理人牌照。

资料来来去去提交、反馈了三次，都没有过，最后找到了经典世纪。

在了解完该家公司的情况之后，我们发现，原来，这家公司的高管主职在一家实业公司，在两家私募兼职法定代表人，在“高管人员”页签的“任职证明”处没有对主兼职情况进行任何说明，只上传了该家公司盖章的“任职证明”。

我公司在综合评估该主管的任职情况后，为其修改了在该家公司的兼职合同，在合同中加入体现出其高管具有足够的精力完成兼职工作的条款，并对其他材料进行了系统上的修正。

2.案例2：产品备案-【托管机构说明函】

某资产管理公司，于今年1月份开始备案产品，四个月来备案了三支产品却没有一支通过协会的审核，严重影响产品的进度，最后找到了我们。

在了解了产品情况、梳理了两次提交的材料之后，发现其中最难解决的是要求托管机构针对基金产品出具说明函，内容必须载有“产品不涉及‘资金池’业务、不存在向投资者宣传预期收益”。而实践中，托管机构大多不愿出具该说明函。在细致分析产品结构、协会多次沟通之后，我们指导该公司出具了补充合同、对基金合同中不合理的部分进行了修改、补充说明，并对该公司的产品架构图、风险揭示函等文件进行了修改。

案例3：会员申请-【产品信息】

某投资管理公司，去年新系统未上线之时已向协会提交入会材料，直至今年五月没有任何反馈信息，由于缺少会员资格而失去了多笔投顾业务（投顾资格要求成为中基协会员），走投无路之下找到了「我们。实际上目前协会默认的入会方式是定向邀请，一般不受理主动申请的，所以才会有入会材料长期得不到反馈的情况。经过与协会的多次沟通之后，协会给该管理人反馈如下：我们在查阅了该管理人的所有资料后，发现该管理人的“私募基金信息披露备份系统”中的各项报告均未提交，因此协会才会反馈“官网产品未披露完整”。

在协助该管理人上报所有报告之后，我们让该管理人重新在新系统中提交所有入会资料，并静待反馈，果然很快就收到了中基协的反馈信息。

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