从交易商角度考虑，拿下一张澳洲ASIC牌照是非常必要的。澳洲ASIC也是两大主力监管之一，在整个行业内的认可度非常好，严格的监管力度和高申请门槛，这使得它的含金量大大增加。它与英国FCA一样，需要缴纳高昂的保证金，需要在当地实际运营。属于全监管类牌照，不属于离岸监管。

要求：1. 须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权

2. 公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案

3. 须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构

4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理

5. 定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案

6. 定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

除此之外，ASIC建立了一整照和普通经营执照。

同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

监管要求

1. 完善的政府职能，独立管理金融市场

2. 全方位的监管体系，监督与管理两手并重

3. 在金融运作中，协助和保护零售商和客户

4. 注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构

5. 对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6. 更加公开公正的信息发布，确保公众利益

7. 通过新技术和流程提高服务水平

8. 保护投资

(一) 所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)

(二) 所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为零售客户办理专业责任强制保险(Professional indemnity insurance)

(三) ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉，并对违规交易商进行严格处罚，甚至吊销金融服务牌照AFSL

(四) 更严格的金融产品披露、客户风险披露，要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等

申请澳洲金融牌照AFSL优势

• 代办澳洲本土银行账户

• 澳洲公司架构组建

• 委派专业的金融持牌人，澳籍董事，公司责任经理和公司法务总监等

• 澳洲办公室及设备租赁

• AML流程建立，反洗反恐合规

• 网站合规性审核

代办金融牌照服务内容

1. 金融业务方案设计

2. 递交牌照申请，及所相关文书准备工作

3. 准备与撰写金融服务指南

4. 金融交易产品披露说明撰写

5. 雇佣合同撰写

6. 反洗反恐报告申请

牌照申请细节

• 招聘公司员工

• 责任经理作为牌照持牌人

• 公司服务式写字楼管理

• 澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务

• 每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务，包括申请牌照时所需的审计报告，和日后每年税收报告，公司每年年检。