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美国NFA申请有什么要求和办理资料
发布时间:2020-03-13 15:15:26

文章开头需要特别提醒一下美国NFA有正式会员和非正式会员之分,两者差别是比较大的,

美国全国期货协会
(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA 的要求进行运营,以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO 基金/资金池运营机构牌照,CTA 基金经理/投资顾问机构牌照,可以交易基金、外汇以及其它衍生品。
NFA的职责和申请要求
1. 审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
2. 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准
3. 对与期货相关的纠纷进行仲裁
4. 审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

申请美国NFA牌照所需材料: 
1、法人护照 
2、海外公司扫描件 
3、公司未来三年发展规划书 
4、法人履历 
5、银行卡流水 
6、無犯罪记录证明 
7、法人或董事地址证明 
8、未来财税计划

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