在塞舌尔，监管当局是金融服务管理局，相关牌照类型为证券交易商，持牌人可

以提供多种金融工具（包括股票、债券、掉期、期权期货和差价合约）。

监管机构职责

1、规划金融制度；

2、对银行、保险公司、金融商品交易所等市场相关人员进行检查和监督；

3、设置金融产品的市场交易规则；

4、制定企业会计标准和其他债务相关的事项；

5、监督注册会计师、会计事务所；

6、面向确立具有国际性协调功能的金融行政的国际机关，以及参与到两国金融

协议；

7、监察金融商品市场规则的遵守状况等。

牌照申请

最低资本要求：申请牌照时注册最低资本要求为 5 万美金。1. 组织架构要求：FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求：

审计要求，管理人员适用性要求，员工要求。（1）申请人必须为“公司”形式；

（2）至少 2 名自然人董事；（3）至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工；

（4）符合最低注册资本要求；（5）符合本法案第 73 条的安全要求；（6）递交

完整文件或记录。其中，对于董事和办公室员工提出了以下要求：

（1）考虑其财务状况；（2）在所申请的服务相关领域中具有教育经验；（3）

个人行事高效，诚信以及公正；（4）考虑其名誉、品性以及财务稳定性；

在获得证券交易商牌照之后的 30 天内，持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得

FSA 的认可。

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该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职：

（a）为持牌公司的董事，主管，员工，股东或者合伙人；

（b）为（a）类人员的合伙人或者员工。

持牌公司需要在指定审计员之后的 7 天内，以书写方式告知 FSA 该审计员的名字

和地址。

申请流程

递交至监管机构申请证券交易商牌照（Securities Dealers）必须包括以下文件：

（1）完整填写的申请表格

（2）相关申请费用

（3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明

（4）最近 2 年的审计金融报告

（5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表

（6）若公司控制所有人为非个人，提交最新的审计金融报告

（7）授权代表牌照申请表格

（8）依照《证券法案 2007》第 80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管

2008》的第 1 章要求进行标明

（9）依据《专业那个圈法案 2007》第 53 条，手写声明

（10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则

塞舌尔FSA监管牌照怎么申请？优势有哪些

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1. 隔离账户：

据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关监管措

施。

要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报

告至监管机构。

（1）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能就持牌公司的客户资金或证

券，制定账户隔离相关监管措施。

（2）不受条款（1）限制，相关监管措施可能如下：

（a）指定措施以监管客户银行账户的开户和维持，包括账户收支相关情况；

（b）要求客户资金存入以“客户”名称抬头的银行隔离账户中；

（c）要求保持客户资金或证券的账户记录；

（d）要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计

递交报告至监管机构。

2. 负余额保护机制：

未明确规定

3. 杠杆限制：

无杠杆限制

4.定期报告要求

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如何监管

对外汇保证金业务机构的监管，主要包括定期检查（半年或年终结算时等）、随

时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。外汇交易商提供的月末报告内容

主要包括以下几个方面：

1、自有资本比率状况

2、业务发展状况

3、客户资金分离保管情况（相当于国内的第三方托管）

4、市场风险

5、上级交易风险

6、交易风险

7、流动性风险

我们团队和本地业务骨干们对于塞舌尔申请有丰富的经验。我们将付出热忱和精力，通过提供先进的解决方案，以帮助您通过申请获得塞舌尔执照。