私募基金备案对法人高管人员的要求徐孟林I32-6OII-6I38

私募基金备案对法人高管人员的要求I85-II83-5074经典世纪（北京）投资顾问有限公司

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一家投资企业要想取得私募基金管理人登记证，重要的影响因素就是高管，即法人和风控。

那么问题来了，

一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件呢？

1.从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行

事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

2.从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，

其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？

私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

1.通过基金从业资格考试。

2.最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。

此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

3.已通过证券从业资格考试、期huo从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计

师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

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