外汇监管提示
IIROC监管所有投资交易商和包括外汇交易在内的交易活动。
机构简介
机构性质
加拿大的投资行业监管组织是国家自律监管组织，负责监管所有投资交易商、借贷活动和股票市场交易活动。 IIROC设定严格要求的监管和投资行业标准，保护投资者，加强市场诚信，同时保持高效以及竞争力的资本市场。
2008年6月1日，加拿大投资行业监管组织IIROC成立。作为一家非营利性组织，IIROC由加拿大投资交易商协会（IDA）和市场监管服务公司（RS）组成。
机构价值观
诚实：坚持公平和专业精神，遵守道德
负责：及时，高效处理事务
积极：接纳创新，用于迎接挑战。寻求多方合作
>牌照申请
一、申请要求
1. 注册最低资本
经纪商类别不同，资本要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元，换算成人民币合约124万元/37万元。
介绍经纪商：
1类介绍经纪商的最低资本应该始终在7.5万加元之上。
2类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。
3类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。
2. 组织架构
（1）每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统。
（2）交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。
（3）至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关附属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位，并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验。
（4）交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中，执行主管中不少于60%的人有超过5年的行业从业经验。
3. 实体办公室IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：
（1）依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；
（2）需要在加拿大作为交易商运营业务；
（3）符合要求在加拿大行政区进行注册；其控股及相关公司，负责人，合伙人，主管以及员工都符合IIROC规则。
二、申请费用
交易商成员向IIROC组织缴纳的费用包括
1.一次性缴纳入会费25,000加元。在申请成功之后，需要缴纳保证金10,000加元，并不可退还。
2.基于IIROC认证命令，交易商成员向IIROC有限基金一次性缴纳会费。年度费用根据以下因素而定：
（1）交易商成员公司的营业额；
（2）250加元/注册个人。当营业额会费部分与注册个人会费部分加在一起的总额少于27,500加元时，最低费用为15,000加元或者27,500加元，这取决于IIROC对该公司的监管服务成本。
监管细则
1. 杠杆限制
IIROC未明确外汇交易的杠杆限制。
2. 隔离账户交易商成员必须为客户资金设立信托账户。所有由交易商成员持有的客户的全部支付或超额保证金证券，应被隔离，并确定为信托持有。
3. 负余额保护IIROC未明确负余额保护机制。
4. 定期报告根据IIROC公布的文件，受监管公司需要提交交易报告、年度财务审计报告和反洗钱报告、客户资产报告、主要头寸报告等。交易报告类型随经纪商的类型而有差异。其中，
（1）交易报告交易商成员须向IIROC组织递交每项交易报告，包括政府证券经销商的每项交易。
（2）财务审计报告
（a）在每个财政月月末或者协商好的其他日期，向IIROC组织递交1份月度财务报表的复印件；
（b）在每个财政年年末或者协商好的其他日期，向IIROC组织递交2份年度审计财务报表的复印件；
（c）交易商成员的财务报表需要在规定时间的7周内递交至交易商成员审计员；
（3）客户资金报告在计算风险调整后资本时，承转经纪商应该对所有由介绍经纪商引进的客户进行账户报告。
（4）客户净资产报告由介绍经纪商引进的客户，承转经纪商需要保证客户账户资产符合要求。
（5）主要仓位报告介绍经纪商需要报告承转经纪商的主要仓位。承转经纪商需要报告客户账户中介绍经纪商的主要仓位。
