美国SEC RIA牌照介绍

       美国证监会SEC RIA（Registered Investment Advisor）牌照即美国注册投资顾问，作为专业从事投资咨询业务的公司需要申请的牌照，其受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管。SEC作为美国证券行业的最高机关，其借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦机构。由美国国会成立，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。

美国SEC RIA牌照是监管哪些行业的

美国证券交易委员会（SEC）诞生于美国的大萧条时期、，在此前后，国会颁布了一系列证券市场法来保护投资者，重建脆弱的公众信心.SEC是典型的独立管制机构，它具有一般独立管制机构的独立特性：SEC委员的任命不受执政党更迭的影响.

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，在美国，成为RIA可以从事证券、期货、基金、外汇、包含数字资产等金融服务

申请牌照需要准备资料

1、海外公司信息：申请牌照，必须注册一家海外公司

2、 公司及董事的良好记录

3、员工资质：公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，4、商业运营以及合规报告，申请者要向SEC递交多项运营报告，证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

向sec递交的资料：

1.海外公司注册文件、章程；

2.董事的身分正、护照等；

3.公司运营报告；

4.注册金融行业管理委员

5.撰写一份牌照申请报告；

6.回答由SEC提出的问题；

注：不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就必须向SEC申请注册RIA牌照。