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香港9号牌照(资产管理)详细解读

发布时间:2020-07-16 15:59:23

香港是国际‌‌化大都市,也是国际金融中心,随着我国对外投资的不断上升,香港将在扮演大陆与国际交接的纽带上继续发挥重要作用。大陆在香港开展相关的业务活动,和香港当地的投资人士一样需要获得相应的业务资格牌照,香港9号牌照申请近几年来成为内地人士竞相申请的牌照之一。

那么,香港9号牌照能够经营什么样的业务呢?
9号牌照:
提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金


持有9号牌有什么优势?
9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。
发牌要求主要考虑哪些因素?
主要是考虑这个公司的财务状况以及偿债能力、公司各人员的资历和经验,以及公司是否具备受规管活动的能力。要求公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内控系统及符合资格的人员,以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则和法例。

人员方面有哪些要求?
2个人员:负责人员和持牌代表。
负责人员:要求持有指定范畴的大学学位(例如会计、工商管理、经济、财务及法律)或其他学位(并于少两科指定范畴的科目考试合格);专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等)
在过去6年内少有3年从事相关行业(建议公募基金公司)