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英国金融行为监管局（FCA）

英文全称 Financial Conduct Authority

官网 https://www.fca.org.uk

总评分 96.0分

· 成立时间：1997年

· 机构类型：政府监管

外汇监管提示

据FCA官网资料查询，英国金融行为监管局（简称“FCA”）监管杠杆式外汇交易。

机构简介

机构性质：政府机构

机构介绍：FCA(Financial ConductAuthority)是英国金融行为监管局，成立于2013年4月1日，总部在英国伦敦。其前身为英国金融服务管理局（FSA)。它从FSA继承了对英国金融市场行为的监管职责和与之相关的审慎职责，目前负责英国56,000多家金融服务公司和金融市场的行为监管，同时负责其中18,000多家的审慎监管。

它是一个通过向受监管公司收取费用而运转的独立公共机构，不属于英格兰银行，对英国财政部负责，对英国金融体系和议会负责。

FCA的工作和目标是由2000年英国金融服务与市场法（FSMA）制定的。FCA与消费者群体，贸易协会，专业机构，国内监管局，欧盟议员以及众多相关部门共同协作工作。因此，FCA会用一种适当的方式来进行管理，优先考虑处理那些给金融市场带来更高风险的地区和公司。

机构职能：监管与英国民众生活紧密相关的重要金融部门，从儿童抚恤金，直接借记，信用卡，贷款到投资等领域。金融市场是否正常运转，对我们每一个民众都有根本性的影响。

FCA的目标是为个人，大中小企业和经济体营造一个良好的金融市场秩序。维持金融市场的诚信，公平和高效以确保消费者的公平交易。

机构目标

FCA的战略目标是：确保市场机制有效进行。

FCA的执行目标是：

（1）保护消费者--为消费者提供适度的保护

（2）维护金融市场--保护和提升英国金融体系的完整性

（3）促进市场竞争--促进与消费者利益相关的有效竞争

FSA与PRA

FSA(Financial Service Authority)是英国金融服务管理局，统一监管英国金融市场，行使法定职责，直接向英国财政部负责。FSA与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。2013年4月1日，英国金融服务管理局(FSA）被英国金融行为监管局(FCA)和英国审慎金融监管局(PRA）两个平行的监管机构所代替，FCA负责英国金融市场行为的监管和与之相关的审慎监管；PRA负责英国的审慎管理。

PRA（Prudential RegulationAuthority）是英国审慎管理局，目前PRA大概监管1,500家金融企业。它是根据金融服务法案（2012）成立，从属英格兰银行的监管机构。PRA负责审慎监管，监管银行、建房互助协会、信用社、保险公司和主要投资公司。

牌照申请要求

（1）最低资本要求

英国对投资公司自有资金的要求如下：

（2）实体办公室要求：有且必须在英国

申请流程

（1）提交完整的申请表格；

（2）缴费；

（3）提供申请负责人的更多信息、说明或证明，可能要求与申请负责人见面。

申请链接：https://www.fca.org.uk/firms/authorisation/how-to-apply/financial-services

申请时长 6-12个月

牌照年费/席位费：有，据金融业务范围而定

每项业务权限费用：有

申请费：如下表

牌照类型

监管细则

监管查询方法

第一步：直接访问FCA查询地址：https://register.fca.org.uk/

第二步：输入监管号或公司英文名称

注：如果按公司英文名称搜索，可能会出来好几家公司，这时请根据注册号来进行判别。

第三步：确认监管状态（Status）

常见状态：

（1）受监管状态：Authorised ;

（2）不再受监管状态：No longer authorised；

（3）欧盟监管状态：EEA Authorised；

（4）授权代表状态Appointed representative；

下文举例说明：

（1）Authorised说明目前接受监管